如何做好化工项目EPC招标前准备工作

如何做好化工项目EPC招标前准备工作

马洪潮

（中煤鄂尔多斯能源化工有限公司，内蒙古鄂尔多斯017317）

摘要：中国工程项目建设推行EPC总承包模式已有20余年的历史，无论从业主角度还是承包商角度讲，EPC总承包的管控都存在一定的难度。文章以初步设计为根，围绕编制招标文件和进行市场询价两项重点工作，对标段划分、招标范围、进度控制、质量控制、造价控制等逐项明确和落实工作进行阐述分析。

关键词：EPC总承包模式；招标；准备

Preparation for EPC Bidding of Chemical Projects

MA Hong-chao

(China Coal Ordos Energy Chemical Co., Ltd., Ordos 017317, China)

Abstrac:The EPC general contracting mode has been implemented for more than 20 years in China’s construction projects. Whether from the perspective of the owner or the contractor, the management and control of EPC general contracting is difficult. Preparation before bidding is very important. Based on the preliminary design of bidding, this paper expounds and analyses the division of bidding section, bidding scope, progress control, quality control, cost control and so on, focusing on the preparation of bidding documents and market inquiry.

Keywords:EPC general contracting mode; bidding; preparation

0 引言

在我国工程项目建设推行EPC总承包模式已有20余年的历史，无论从业主角度还是承包商角度讲，EPC总承包的管控都存在一定的难度。业主从技术、建设经验等方面与EPC承包商相比都处于劣势。发承包阶段就是业主与承包商博弈阶段，业主在这场博弈中如何占据主动权并为后续合同履行打下坚实的基础，做好招标前准备工作尤为重要。

俗话说“七分准备、三分实施”，可见招标前准备工作的重要性。招标前准备工作要以初步设计为根，围绕编制招标文件和进行市场询价两项重点工作，对标段划分、招标范围、进度控制、质量控制、造价控制等逐项进行明确和落实。

1 标段划分

标段划分要解决的是招什么，怎么招标的问题，是招标准备的首要工作。

依据初步设计并充分考虑装置特点、潜在承包人的承担能力、内外部条件、风险等因素进行合理划分。

（1）要根据总图布置从空间上考虑各标段区域及其分界线是否有利于施工管理，应遵循先地下后地上的施工客观规律。如果考虑不周，有可能制约或影响施工质量和工期。另外，有些分部、分项工程，虽然在技术和工艺流程方面可以区分开，但在工程量计量方面则不容易区分，这样的工程部位也不适合划分为不同的标段，如各标段间电缆等。

（2）工程总工期及进度松紧对标段划分会产生很大的影响。如果工期特别紧，就要考虑将制约总工期的长周期关键设备由业主先行招标。另外，标段规模小，标段数量多，进场施工的承包人多，容易集中投入资源，多个工点可齐头并进赶工期，能达到缩短工期的目的。但标段规模偏小，发挥不了规模效益，不利于吸引大型施工企业前来投标，也不利于发挥特种大型施工设备的使用效率，会提高工程造价和增加协调管理难度。

（3）在工程技术和工艺流程上关联性比较密切的部位，无法分别组织施工，不适宜划分给两个以上承包人去完成。如煤制甲醇项目中的气化装置、空分装置、甲醇合成装置都具有独特，要考虑充分发挥潜在投标人的专项特长，可分别独立划分一个标段。

（4）要从竞争格局和风险管控方面考虑标段划分。标段规模过大，对投标人要求的资格就高，潜在投标人的数量会少，影响竞争效果，业主承担的风险也较大。反之，潜在投标人数量多，但不利于吸引大型施工企业前来投标，业主管理难度增大，造价较高。

（5）业主的管理力量也是影响标段划分的主要因素。业主的项目管理机构设置和管理人员的数量、素质、工作能力是设置标段数量、规模的关键因素，决定着管理合同的数量、规模。如业主的项目管理机构比较精简或管理力量不足，就不宜划分过多的标段。

标段数量和规模的大小，还与业主期望引进的承包人的规模和资质等级有关。

2 招标范围

由于潜在投标人对项目知悉的信息存在差异，对招标文件的理解程度不同，在编制招标文件时，明确招标范围尤为重要。一是有利于各投标人在一个平台公平竞争，不至于产生不平衡报价；二是有利于明确责任。责任界面清晰，避免在合同履行过程中产生争议。因此，在招标前根据标段的划分，要理清各标段的标段范围和工作内容。

2.1 标段范围

把各个标段的范围边界划分清楚，既不能有疏漏，又不能有交叉和重叠。标段界区以项目初步设计总图为依据，设定各标段界区坐标，以各点坐标连线（红线）为界。界区划分包括地下和地上，重点是管沟和电缆沟、管道桥架和电缆桥架、工艺管道、电气、仪表、电信、消防、道路等要素的划分。

要明确与本标段连接的分界点及责任分担。如管道分界点为界区外1 m或与界外主管道碰头为止，但排水管道一般为界区外第一个排水井（如有），后碰头者负责连接施工；电气专业明确采用是受电制还是送电制。如受电制，入界区电缆接口为装置接线母排；如送电制，负责将电缆铺设至受电方装置区内电缆接口。特殊边界用语言描述不清，如管道桥架、电缆桥架、道路等分界点还应配图示加以说明。对界面描述不清，会给后续的施工带来很大的麻烦，一旦出现争议，业主协调起来非常困难，会引起合同变更。

2.2 工作内容

化工项目EPC工作内容一般包括设计、采购、施工、培训、试车等内容。应明晰EPC承包商进场前业主应交付的条件，如初步设计、临时道路、场地平整、临水和临电供应等；在建设过程中是否有甲供材、业主应提供对外协调等服务；竣工交付界面，是完成单机试车、联动试车，还是投料试车，以及试车所需的物料、人员如何分担，施工的剩余物料归属业主还是承包商。在明确上述框架基础上，还要明确设计的范围、深度、标准、交付的成果；甲供材交付界面及责任划分；培训业主人员数量、时间及达到的效果；施工过程的风险和责任承担等等，所有内容都要考虑周全并描述清楚。

3 进度控制

建设项目一旦启动，就会套上工期枷锁，不只是经济效益因素，还存在一定的政治因素。因此，怎样科学合理安排工期也是业主的一项重要课题。

（1）根据项目总体进度，不仅要合理划分标段，还要安排好招标顺序。一般是：施工准备工程在前，主体工程在后。如场地平整，地质勘察、临时设施等都应先期招标；在关键线路上的工程在前，工期比较短的工程在后。如长期周关键设备，特别是需进口的大型设备加工周期和运输时间较长应先招标，为后续的施工图设计提供基础条件；制约后续的工程在前，紧前的工程在后。如为满足先地下后地上的施工客观规律，地下公用管网工程应先招标。从化工工艺角度，试车是从工艺路线的前端开始，所以，备煤、公用工程、空分、气化装置应先于其他装置招标。

（2）根据项目总工期要求并考虑客观的制约因素、工程施工的特点、条件和需要等进行合理安排工期，编制一级网络计划，找出关键线路，确定控制点。在各标段的招标文件中明确规定工期的起止时间，要求投标人按照控制点编制二级网络计划。

4 质量控制

工程质量与工程造价成正比关系，工程质量要求越高，施工投入的人工、材料、机械费用和技术管理费用越多。因此，必须全面、正确地分析把握建设项目的功能、特点和条件，依据有关法律、标准、规范、项目审批和设计文件以及实施计划等总体要求，科学合理设定工程建设项目的质量目标。

化工项目主要采用国家或化工行业标准做为工程质量验收评定标准。采用特殊工艺或新技术的工程，国内没有现成的质量验收评定标准，可以参考国外相应的验收评定标准，以满足工程质量控制的需要。在EPC招标时应明确以下内容。

4.1 控制工程设计的深度、标准、规范、性能指标

将国家、行业验收标准或国外相应标准，作为质量控制标准，通过委托初步设计单位或第三方设计单位编制设计统一规定，对设计深度、质量、统一性进行明确。在实施过程中业主或委托第三方对承包人的设计质量进行过程审核。在招标文件中规定承包商承担招标范围内的全部设计责任。在各个设计阶段，分别举行设计条件联络及审查会，避免将设计隐患带到工程施工阶段，确保工程设计质量得到有效控制和保障。

4.2 控制材料、设备、构配件的规格、标准、质地和性能指标

为了有效控制重要材料、设备质量档次，业主对主要材料和机、电、仪等设备制造商采用资格预审方式确定供应商短名单，明确要求投标人只能从业主提供的供应商短名单内进行采购。因此，业主设置的短名单涉及面越大，控制力就越强，但会增加工程造价。

为了保证项目的统一性要求和质量控制，对各标段的电气、仪表等控制系统，由业主组织各EPC承包商共同招标选定。

项目配套设施招标时，对地砖、板材等市场价格差异较大且难以控制质量的装饰装修材料，采用暂估价形式。待承包商详细设计完成后，由业主确定质量档次并组织EPC承包商共同招标，招标过程中要求投标人提供产品样品，材料的质量及价格得到有效控制。

4.3 控制建筑、安装工程质量

在招标文件中规定EPC承包商承担工程质量全部责任，应具有自身的质量管理体系。

一是明确施工所用物料的验收程序和验收标准，把控施工物料的质量；二是业主参与EPC承包商组织的施工分包商招标，选择实力较强的施工分包单位；三是强调监理单位的授权范围和管控作用；四是明确业主在施工过程管理的参与程度。

5 工程造价控制

项目初步设计及其概算是项目建设过程管理的一个标尺，一旦获得上级主管部门批准，即为项目实施的控制目标。工程招标形成的合同价格，是工程造价控制的第二个重要阶段。因此，在招标阶段如何将各标段的中标价控制在相应的概算范围内，是招标前准备工作的一项重要内容。

5.1 合理设置招标项目造价控制目标

在明确了工艺技术和标段范围、质量标准后，依据初步设计及其概算，逐一落实设备配置，核算各装置的机、电、仪等设备和材料的数量。通过网上查询、向制造商发书面询价函、查找一年内的合同价等多种渠道进行询价，每一项询价结果至少参考三家的报价，由于不是正式投标报价，要考虑报价中含有一定的“水分”。

通过多种渠道查找近期相同或类似项目的造价。有相同项目的，该项目的造价直接作为参考依据。没有相同但有类似项目的，可参考项目的相同装置的造价。根据建设地点、时间等差异性因素及市场询价结果对相同或类似项目造价进行调整、汇总，作为本项目的摸底价。正常情况下，摸底价应在概算的95%以内，摸底价可作为项目控制价或标底价。

5.2 规范投标报价是控制工程造价的基础

一是规范报价格式。招标文件中的投标报价表是规范投标报价的基础平台。一级报价表按设计、采购、施工、其他分类；二级报价表按装置单元分类；三级报价表按土建、电气、电信、仪表、消防、给排水、暧通等专业分类。投标人负责详细设计，对项目的工程量掌握程度远超业主。因此，要求投标人根据初步设计及自身经验核定工程量并承担工程量的偏差风险，依据《建设工程工程量清单计价规范》（GB 50500－2013）按分部分项进行报价。以工程量清单形式报价，便于对比、核实投标工程量和报价的合理性。

二是设置暂估价。对技术方案未确定的专项工程和市场质量、价格偏差较大的材料设定暂估价，待条件具备时由业主主导进行招标确定。如某化工项目，在招标时由于VOCs方案未确定，将该项工程设置了暂估价。

5.3 变更、签证管理

为了有效控制在合同履行过程产生的变更，在招标时就让承包商失去通过合同变更谋取利益的想法。

一是明确规定下列事项不视为变更：①由于承包商在本合同责任范围内的原因导致的任何改变、修改或修正均不被视为变更。②中间交接前为满足现行法律、法规的要求而导致的任何改变和/或费用增加和/或工期延误的，将不被视为变更。③承包商理解并接受，合同的要求为最低要求，承包商为达到装置性能要求以及装置操作安全和便利要求而进行的设计深化、任何设备或材料以及相应的安装施工标准提高，而导致的增加某项工作，或者增加设备、材料等，只要是经验丰富的合格承包商能够或者应当能够知道或发现或预见到的，都不应视为变更。

二是明确设计变更和现场签证管理程序和计价原则。因业主原因的设计变更、现场签证发生的工程内容增减，首先由业主方确认工程量，承包人按照工程建设项目所在地相关定额编制工程预算，材料价格按变更事项开始实施时当地造价管理部门公布的信息指导价执行，信息指导价中未列的部分参考市场价，并经业主审定。

单项变更导致工程量变化所发生的费用在单位工程报价的±1%以内不计，超过±1%（不包括1%）的开始累积计取，累计超过±5%以上（不含5％），超过部分的费用经业主审核后计入工程结算价。

5.4 招标范围外新增工程控制

招标范围外增加的工程为新增工程，由业主确认。因业主原因而发生的新增工程，由承包人按照工程建设项目所在地相关定额编制工程预算，材料价格按变更事项开始实施时当地造价管理部门公布的信息指导价执行，信息指导价中未列的部分参考市场价，并经业主审定。工程预算经业主审核后计入工程结算价：

结算价=审核后预算×中标价÷招标控制价。

在合同期内，除国家相关法律法规变化引起的税费变化和合同约定的可以调整部分外，合同价格不予调整。

6 投标人资格及评分办法

6.1 投标人资格

EPC投标人资格条件的设置要充分兼顾以下几点：①承揽本项目的承包商应具备的基本条件，如企业资质、注册资金、财务状况、项目经理资格条件等。②通过市场调研，了解潜在投标人情况，如潜在投标人数量、专项特长、业绩，市场竞争情况等。③是否允许联合体投标。

6.2 评分办法

采用EPC发包模式，涉及设计、采购、施工等要素，评标应以价格、综合能力和风险控制等方面为考量因素，宜采用综合评估评法。

价格评分，一般采用基准价中间值法：F₁＝F－｜D₁－D｜÷D×100×E。其中，F₁为价格得分；F为价格分值权重；D₁为投标价格；D为评标基准价，为了鼓励投标人趋向合理低价，一般将所有效投标报价的平均值下浮5%左右为基准价；E为减分系数。

该公式以评标价格等于评标基准价时为最高分，合理投标价格分值最高。

商务和技术评分标准可根据招标项目特点、潜在投标人等情况进行设定，设定的评标要素应为最大限度地满足招标文件中规定的各项综合评价因素的投标分值最高。

7 保证措施

为了保证招标准备工作能够有序开展，无论项目是否委托招标代理机构，业主都应以自身为主，组织相应的人员成立专项工作组（如技术团队和询价团队），明确分工，责任落实到人。

按有目标、有计划、有路径、有评价、有考核、有责任人的“六有”原则，有效保证招标准备的各项工作顺利开展，在招标前做到“心中有数”。

8 实施效果

如国内某化工企业倡导“事先算赢”等理念，把项目建设管理的重点前移，通过加强招标前准备工作，规避了项目建设过程可能产生的合同纠纷及风险，创出了国内同类项目建设工期最短、投资控制最好、原始开车连续运行周期最长的佳绩。近期开工建设的年产100万吨甲醇项目，也是EPC总承包模式，通过细化招标前准备，按期完成了项目招标工作，在当前工人、材料等价格上涨的不利环境下，项目合同额低于概算的95%，达到了预期的招标效果。

参与文献：

[1]GB 50500－2013.建设工程工作计价规范[S].

[2] 张辉.海外工程报价.2019年造价工程师网络继续教育.

[3] 招标采购专业实务.2012年版全国招标师职业水平考试辅导教材.

[4] 建设工程造价管理.2013年版全国造价工程师执业资格考试培训教材.

作者简介：马洪潮，高级经济师、注册造价工程师、招标师、一级企业法律顾问。

http://www.chinacem.net/info.asp?id=817